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CVM - Processos Sancionadores

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Publisher:  Unclaimed!
Message frequency:  0.29 / day

Message History

SP2012/218

Data da Sessão de Julgamento: 25/03/2014

Ementa: Atividade irregular de agente autônomo de investimento - atividade irregular de administração de carteira de valores mobiliários - delegação indevida de serviços - dever de supervisão. Multas.


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19957.012778/2022-12

Data da Sessão de Julgamento: 11/02/2025

Ementa: Apurar supostas irregularidades no contexto de auditoria independente das demonstrações financeiras do Botafogo Institucional Fundo de Investimento Renda Fixa relativas à data-base de 30/06/2019. Multas e absolvições.


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19957.002226/2024-50

Data da Sessão de Julgamento: 18/02/2025

Ementa: Exercício irregular de atividade de administração de carteira. Multa e proibição temporária.


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19957.005233/2024-11

Data da Sessão de Julgamento: 25/02/2025

Ementa: Falhas em auditoria das demonstrações financeiras de fundos de investimento Multas


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19957.008597/2023-64

Data da Sessão de Julgamento: 11/03/2025

Ementa: Criação de condições artificiais de oferta de valores mobiliários, em infração ao artigo 3º da RCVM nº 62/2022. Proibição temporária.


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